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證券代碼：601699????????????? 股票簡稱：潞安環能?????????????? 公告編號：2021-031

債券代碼:143366????????????? 債券簡稱:17環能01

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山西潞安環保能源開發股份有限公司

關于續聘2021年度審計機構的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重大內容提示：

擬聘任年度財務審計機構：立信會計師事務所(特殊普通合伙)

擬聘任內控審計機構：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

本議案尚需提交山西潞安環保能源開發股份有限公司（以下簡稱“公司”）股東大會審議。

一、??? 擬聘任年度財務審計機構的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2020年末，立信擁有合伙人232名、注冊會計師2323名、從業人員總數9114名，立信的注冊會計師和從業人員均從事過證券服務業務。

立信2020年度業務收入（未經審計）38.14億元，其中審計業務收入30.40億元，證券業務收入12.46億元。

2020年度立信為576家上市公司提供年報審計服務，同行業上市公司審計客戶4家。

2、投資者保護能力

截至2020年末，立信已提取職業風險基金1.29億元，購買的職業保險累計賠償限額為12.5億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

3、誠信記錄

立信近三年因執業行為受到刑事處罰無、行政處罰4次、監督管理措施26次、自律監管措施無和紀律處分3次，涉及從業人員62名。

1、基本信息

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（1）項目合伙人近三年從業情況：

姓名：劉志紅

時間	上市公司名稱	職務
2018~2020年	山西華陽集團新能股份有限公司	項目合伙人
2018~2020年	晉能控股山西煤業股份有限公司	項目合伙人
2018~2020年	山西潞安環保能源開發股份有限公司	項目合伙人
2018~2020年	山西安泰集團股份有限公司	項目合伙人

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（2）簽字注冊會計師近三年從業情況：

姓名：楊晉峰

時間	上市公司名稱	職務
2019~2020年	山西潞安環保能源開發股份有限公司	簽字會計師
2018~2019年	山西安泰集團股份有限公司	簽字會計師

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（3）質量控制復核人從業經歷：

姓名：任智磊

時間	上市公司名稱	職務
1996.8~2000.10	上海上會會計師事務所（特殊普通合伙）	審計經理
2000.11~2013.7	畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）	高級審計經理
2013.9~至今	立信會計師事務所（特殊普通合伙）	授薪合伙人

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2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況。

項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

上述人員過去三年沒有不良記錄。

二、審計收費

1、審計費用定價原則

主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。

2、審計費用同比變化情況

立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司提供的2020年度財務審計服務報酬為人民幣210萬元。2021年度審計費用將以上一年度審計費用為基礎，根據公司年報審計合并報表范圍、需配備的審計人員情況以及投入的工作量確定最終的審計收費。

二、擬聘任內控審計機構的基本情況

（一）機構信息

1. 基本信息

名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日（京財會許可【2011】0056號）

組織形式：特殊普通合伙企業

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層

首席合伙人：譚小青先生

截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股東）229人，注冊會計師1,750人。簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數超過600人。

信永中和2019年度業務收入為27.6億元，其中，審計業務收入為19.02億元，證券業務收入為6.24億元。2019年度，信永中和上市公司年報審計項目300家，收費總額3.47億元，涉及的主要行業包括制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，交通運輸、倉儲和郵政業，批發和零售業，房地產業，金融業，采礦業等。公司同行業上市公司審計客戶家數為8家。

2. 投資者保護能力

信永中和已購買職業保險符合相關規定并涵蓋因提供審計服務而依法所應承擔的民事賠償責任，2019年度所投的職業保險，累計賠償限額1.5億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

3. 誠信記錄

信永中和會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施8次、自律監管措施0次和紀律處分0次。17名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施19次和自律監管措施0次。

（二）項目信息

1. 基本信息

擬簽字項目合伙人：李建勛先生，1996年獲得中國注冊會計師資質，1996年開始從事上市公司審計，2013年開始在本所執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和復核的上市公司超過7家。

擬擔任獨立復核合伙人：李耀忠先生，1993年獲得中國注冊會計師資質，1996年開始從事上市公司審計，2009年開始在信永中和執業，2019年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和復核的上市公司超過8家。

擬簽字注冊會計師：王存英女士，2012年獲得中國注冊會計師資質，2010年開始從事上市公司審計，2016年開始在信永中和執業，2021年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司3家。

2. 誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年無執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，無受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分等情況。

3. 獨立性

信永中和會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4. 審計收費

本期審計費用XX萬元，系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量，以所需工作人、日數和每個工作人日收費標準確定。

三、擬聘任會計師事務所履行的程序

（一） 審計委員會審查意見

立信會計師事務所(特殊普通合伙)在2020年度審計工作中，恪盡職守，堅守獨立、客觀、公正的執業準則，較好地履行了雙方所規定的責任和義務，圓滿完成了公司財務審計工作。因此，我們同意續聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2021年度財務審計機構。

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2020年度內控審計機構，以其專業、專注的服務提升了公司內控建設水平，對公司內部控制有效性進行了審計，出具了客觀公正的審計意見。同意續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度內控審計機構。

（二） 公司獨立董事事前認可意見及獨立意見

本年度內，立信會計師事務所(特殊普通合伙)在為公司提供審計服務過程中，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的執業準則，公允合理地發表了獨立審計意見，較好地履行了責任和義務，完成了公司委托的各項審計工作，所出具報告客觀、準確地反映了公司財務狀況和經營成果。因此，我們同意續聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2021年度財務審計機構，并將其提交股東大會審議。

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2020年度內控審計機構，以其專業、專注的服務提升了公司內控建設水平，對公司內部控制有效性進行了審計，出具了客觀公正的審計意見。因此，同意續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度內控審計機構，并將其提交股東大會審議。

（三）董事會審議表決情況

公司于2021年4月25日召開了第七屆董事會第一次會議，經全體董事審議，以9票同意，0票反對，0票棄權的表決結果，同意聘任立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2021年度財務審計機構，審計報酬為人民幣210萬元；同意聘任信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2021年度內控審計機構,聘期為一年，審計報酬為人民幣60萬元，與上一年度一致。

本次聘請會計師事務所議案尚需提交公司2020年年度股東大會審議并自股東大會審議通過之日起生效。

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特此公告。

山西潞安環保能源開發股份有限公司董事會

2021年4月26日